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公司架构

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组织架构

部门介绍

部门名称	部门介绍
党委办公室	在公司党委领导下，负责公司党委日常工作；承担公司意识形态和党务宣传工作；组织实施日常党建工作等。
董事会办公室	处理股东大会、董事会、监事会、董事会专门委员会日常事务；负责公司股权管理与股东服务，处理投资者关系。
办公室	负责公司日常行政后勤及文书文秘等工作，负责公文管理、品牌宣传、舆情管理、声誉风险管理、信访事项等工作。
人力资源部	根据公司战略和经营要求，负责公司组织机构优化和调整；负责人力资源管理工作，包括公司人事、职位、职级、薪酬、考核与激励制度的制定和执行工作；拟定人才队伍发展规划、年度招聘计划；负责资格管理、培训方案的制定和实施、员工考勤管理等。
纪检监察室	负责检查监督公司各级党组织、党员领导干部及各级管理人员遵守和执行党章党规以及贯彻执行公司党组织的决定、决议、公司重大决策、制度等方面情况。
审计稽核部	对公司各部门及分支机构各项规章制度及内部控制制度的建立与执行情况，按照有关规定进行审计监督。
合规法律部	协助合规总监制定和修订合规管理制度和工作流程；组织实施合规风险监测，识别、评估、报告合规风险，提供应对建议或措施；负责组织合规培训及合规宣传；负责组织公司反洗钱、信息隔离墙和异常交易制度的制定和实施。
风险管理部	风险管理部独立于公司业务部门，履行风险管理职责，向首席风险官负责。根据监管要求及公司战略发展目标，建立和完善公司风险管理体系，组织各项有关风险控制的管理工作，切实防范各类风险。
内核管理部	对监管部门规定必须由内核委员会出具核查意见的项目进行预审、现场核查、出具内核管理部初审意见等内部流转文件、组织协调内核委员会的审核工作、出具内核文件、督促项目组修改、完善其各项申报资料。
计划财务部	统筹公司财务管理、财务预算、会计核算工作，按监管要求对公司业务经营活动进行风险监控，实施服务及监督职能。组织协调公司会计核算，通过财务预算，财务收支管理，成本费用的管理等财务手段，为公司正常营运提供财务支持。
研究所	根据公司发展战略及阶段性目标，完善研究方法；负责证券市场重大问题的研究、与公司证券业务相关的行业研究和公司研究、公司发展战略的研究、金融创新的研究、项目研究等。
金融科技部	金融科技部是公司信息系统规划、建设及管理的主管部门，在公司IT治理委员会的领导下，负责全公司的IT系统的管理工作。
运营部	根据公司战略发展和监管要求，建立和完善公司运营管理体系；负责存管业务各项政策的组织实施，提高公司登记托管及结算业务效率，保障公司客户账户及资产的安全，防范公司运营风险。
财富管理总部	制定并落实财富管理条线内经纪、信用、财富、衍生品、机构业务等各类业务发展规划；制定并不断完善财富管理条线内部规章制度；统筹分支机构网点筹建、搬迁、撤并、日常运营等，不断优化公司网点布局；统筹分支机构组织架构设计和调整以及各序列人员队伍建设；统筹财富管理条线内全面预算管理工作；统筹指导财富管理条线内客户营销及业务拓展活动等。
质量控制部	建立健全投资银行类业务质量控制制度和立项制度，明确质量控制的目标及其职责、质量控制标准和程序、立项机构设置及其职责、立项标准和程序等内容，从源头保证投资银行类项目质量。
投资银行业务一部	负责股权融资、并购、财务顾问项目及新三板推荐业务的承揽、承做、承销业务方案设计、申报材料制作及上报、持续督导等相关工作；负责上市公司可转债的发行和存续期管理等工作；对项目组成员进行工作分派和日常管理等。
投资银行业务二部、投资银行业务三部、投资银行业务六部	负责企业综合融资服务，围绕客户需求开展债权融资（上市公司可转债除外），负责项目的承揽、承做、承销、存续期受托管理，以及地方债分销等工作。
投资银行业务四部、投资银行业务五部	制订和动态优化公司资产证券化业务、REITs业务发展战略及规划；牵头制订公司资产证券化、REITs业务相关制度规则及承做团队准入标准，并动态优化业务流程；负责资产证券化业务、REITs业务的承揽、承做、承销、存续期管理等工作。
投行综合管理部	组织开展投资银行类业务条线人员管理、考勤管理、出差管理、绩效考核、培训组织、合规风控工作等；协助制定投资银行类业务条线发展规划和年度工作计划并组织实施；负责投资银行类业务条线的系统管理、档案管理以及项目底稿归档等工作。
资产管理部	负责集合及单一资产管理计划的投资管理工作；负责公司担任投资顾问的其他机构资产管理计划的投资建议工作；负责本部门资产证券化业务的开拓、承做及承销；负责资产管理产品的营销、后续客户服务和维护工作。
场外市场部	根据公司发展战略，负责运营和管理公司场外市场业务。
固定收益部	服从公司整体经营目标，与公司相关部门协同配合，在控制风险的前提下，不断满足客户多方的融资需求，确保部门各项业务顺利开展，推进公司整体战略发展规划的实现。打造国内一流的债券研究团队，在为部门自营业务开展提供理论支持的同时，为客户提供高附加值服务。
权益投资部	依据公司的投资战略制定投资策略，负责境内上市的A股、基金以及其他权益类证券和衍生产品的自营投资业务。
创新投资部	主要负责做市业务的开拓、投资、报价交易以及新三板和北交所自营投资业务等。
万和弘远投资有限公司	万和弘远投资有限公司是万和证券股份有限公司旗下全资私募投资基金管理子公司。作为万和证券专职从事私募股权投资业务的重要平台，万和弘远通过募集设立并管理投资基金等方式，开展股权投资、股权投资基金管理、并购重组、股权投资顾问等业务。
万和证券投资有限公司	从事另类投资业务（限参与科创板、创业板跟投）,由万和证券全资设立，为证监会调整证券公司部分行政审批项目后，首家取得证监会批复的证券公司另类子公司。未来公司将在保荐跟投基础上聚焦优质股权投资项目和深圳国资系统产业基金项目，重点布局生物医药、新一代信息技术、高端制造业、新能源、新材料等行业。
分公司	根据公司战略规划，管理所辖范围内的证券营业部。
营业部	根据公司战略发展要求和经纪业务发展整体规划，组织营业部市场营销、客户开发和日常运营等工作；负责多层次营销团队的组建，营销渠道建设和各类金融产品的销售。